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新大陸子公司獲罰款近7000萬

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 新大陸(000997.SZ)公告稱公司子公司福建國通星驛網絡科技有限公司(下稱國通星驛)收到中國人民銀行福州中心支行出具的《行政處罰決定書》,由于子公司與身份不明的客戶進行交易等原因,受到警告處分及沒收違法所得近7000萬。

決定書顯示,人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日,對國通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業務進行現場檢查發現,國通星驛因未按《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法律規定嚴格執行業務規范,存在以下不合規行為:

1.未按規定履行客戶身份識別義務;2.未按規定保存客戶身份資料;3.未按規定報送可疑交易報告;4.與身份不明的客戶進行交易;5.條碼支付業務風控制度不健全;6.未按規定辦理董事、監事和高級管理人員變更;7.未按規定存放客戶備付金;8.未按規定真實、完整地發送交易信息,且未落實交易信息的完整性、真實性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規定;9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結算服務;10.未按規定開展收單交易風險監測;11.存儲銀行卡敏感信息;12.未備案先展業。

綜上,決定沒收違法所得人民幣261.02萬元,并處人民幣6710.02萬元罰款。同時根據人民銀行福州中支公布的行政處罰信息公示表顯示,國通星驛還受到警告處分,公司五位負責人受到相關行政處罰,其中施緒揚(時任福建國通星驛網絡科技有限公司副總經理)、何康(時任福建國通星驛網絡科技有限公司風險合規部經理)均被處罰14萬元罰款;林芳(時任福建國通星驛網絡科技有限公司清算部經理) 被“給予警告,處5萬元罰款”;毛憲彬(時任福建國通星驛網絡科技有限公司研發中心總經理)被“給予警告,處5萬元罰款”。謝一鳴(時任福建國通星驛網絡科技有限公司市場經營中心總經理)被“處7萬元罰款”。

新大陸在公告中稱,國通星驛高度重視現場檢查所指出的問題,于2018年9月成立專項整改工作小組,全面梳理總結此次執法檢查工作,深度剖析存在問題,全面啟動相應整改工作,已于2019年4月全部按要求完成相關整改措施,并向人行福州中心支行匯報了整改情況。

公告同時表示,公司及國通星驛將吸取經驗教訓,積極擁抱監管,進一步促進各項業務健康發展。本次行政處罰金額將計入公司2020年當期損益,不會對公司及國通星驛后續主營業務及經營業績造成重大影響。

根據2020年半年度報顯示,國通星驛是新大陸主要子公司,實現營業收入15.43億元、凈利潤9800.69萬元,占新大陸營收近50%,而罰款金額是國通星驛凈利潤的71.27%,換言之,國通星驛一半以上的盈利都將用于支付罰款。

資料顯示,福建國通星驛網絡科技有限公司成立于2010年6月,是由新大陸數字技術股份有限公司全資控股的一家專門提供銀行卡收單綜合支付服務的第三方支付機構。國通星驛擁有人民銀行頒發的全國范圍展業《支付業務許可證》(Z2012235000011),與中國銀聯、中國郵政等多家大型企業集團建立了長期戰略合作關系。

來源:未知 發布時間:2021-01-14

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